特色小镇PPP项目风险识别与评价探讨——以湖州MY小镇为例

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论文字数:75255 论文编号:sb2022022419134044158 日期:2022-02-25 来源:硕博论文网

本文是一篇工程管理论文,本文针对特色小镇 PPP 项目的特点,采用实证方式对特色小镇 PPP 项目进行风险识别和评价方面的研究,研究成果如下:(1) 按照风险来源的不同对特色小镇 PPP 项目的风险进行分类,共计分为五个类别:政策与环境风险院、建设风险源、市场风险源、经济风险源、运营管理风险源,它们作为指标体系的一级风险指标,然后对一级风险指标所包含的二级风险指标进行补充,建立了包含 3 个层次,5 个方面,65 项二级风险指标的初步风险指标体系。经过与实际案例比较及匹配、风险因素存在性调查、专家访谈等方式对指标体系进行筛选,最终建立了 3 个层次,5 个方面,38 项二级风险指标的特色小镇 PPP项目的风险指标体系。

第 1 章 绪论

1.1 研究背景
中国经济与改革开放前相比有了质的改变,国民生产总值目前已突破百万亿元,稳居世界第二位。然而随着人口资源及改革红利的逐渐消失,产业结构的不完善,区域发展的不平衡不充分问题也开始暴露出来,目前这两个问题已经对中国经济发展造成影响,同时也限制了人们生活水平的提升[1]。为解决上述问题,我国提出了加快了城镇化的建设步伐,从而推动地方区域经济的发展的策略。在城镇化推进过程中,逐渐形成了"新型城镇化"概念。推进新型城镇化,要求不能简单的对国外建筑进行复制,而是要基于自身的文化内涵,重塑自身的特色。没有自身的文化内涵,形成不了自身的特色,自身优势也就不能被发挥出来,就会出现千镇一面的现象[2]。从 2014 年开始,浙江省根据“新型城镇化”的内涵要求,提出“特色小镇”的模式。2015 年,特色小镇被浙江省定性为区域发展重要战略支撑。2016 年 7 月,由国家三部委联合发文,提出到 2020 年要培育约 1000个各具本地特色,富有经济发展动力,促进区域平衡发展的特色小镇[3],由此全国拉开了建设特色小镇的序幕。
然而特色小镇建设项目在有局限的空间范围内建设内容丰富,不仅包含各种功能性建筑,还涉及许多的基础设施建设,项目投入资金大,随着中国经济步入“新常态”阶段,各级地方政府财政资金也越来越紧张,单方面依靠政府投资已经很难从根本上解决特色小镇的资金问题以及后期运营维保问题。PPP 模式作为整合社会资本与政府各项资源的最佳模式,其经常应用于基础设施等大型项目中,有效的解决项目投资来源单一的的问题,提高项目运营管理效率。在特色小镇的建设中引入 PPP 模式后,让社会资本在项目建设及运维当中充当主要角色,不仅为项目的建设提供资金、技术及运营管理支持,还可以有效的缓解地方政府财政资金紧张问题,因此 PPP 模式是对特色小镇的稳定发展的重要支持。
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1.2 研究目的与意义
特色小镇 PPP 项目涉及风险众多,目前对于特色小镇 PPP 项目的风险评价研究还处于初期阶段,十分有限,因此需要全面对该类型的项目进行风险识别及评价,为之后相似类型的项目风险管理提供依据与支持。
1.2.1 研究目的
现在政府部门鼓励特色小镇项目采用 PPP 模式进行建设及运营,由于特色小镇 PPP 项目还处在发展初期阶段,与其相关研究还比较少,风险管理相关的研究也有所不足,因此希望通过构建特色小镇 PPP 项目风险指标体系,利用情景分析法深度识别风险指标体系中风险因素,找出关键风险因素,做出情景假设。并采用物元分析模型、综合赋权法、风险矩阵、风险度量函数来综合评价项目风险,确定各项风险因素的风险等级。最终根据情景分析的结果及各项风险等级提出转移和化解风险的对策,为项目参与各方风险管理提供支持,也为之后的风险识别与评价相关研究提供参考。
1.2.2 研究意义
特色小镇 PPP 项目处于建设的初期阶段,具有建设内容丰富,投入金额大,项目参与方众多,项目整体建设工期长,各子项目工期长短不一样,回报周期长等特点,政策的调整、产业定位的不准、组织管理及时间控制出现问题都会对项目整体产生巨大影响。因此,依据相关理论研究,同时结合特色小镇 PPP 项目的目前实践情况,开展具有理论及现实意义的研究,为后续相关项目的风险识别与评价研究提供支持与参考。
1)理论意义
目前国内关于特色小镇的研究大多以其发展路径、规划策略等理论为主,PPP 模式的相关研究也大多集中在基础设施方面,如城市综合管廊、市政公用工程等项目,本文将特色小镇项目与 PPP 模式结合起来,从风险管理的角度出发,以特色小镇 PPP 项目的特点为基础,首先全面地构建风险指标体系,然后运用定性与定量的相结合方法对风险因素进行深度识别,接着对其进行评价,丰富了特色小镇 PPP 项目的风险管理相关理论。
2)现实意义
目前国家正在大力鼓励推进特色小镇项目的建设,各级地方政府也积极做出回应,而 PPP 模式作为一种可以缓解政府财政资金紧张的新型融资模式,也越来越受到各级地方政府的欢迎,在新型模式和新型项目结合的情况下,对项目风险因素的的识别、评价及应对就显得特别重要,本文相关研究恰好为项目各个参与方提供风险管理方面的参考,为特色小镇 PPP 项目的顺利建设提供支持。
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第 2 章 相关理论基础及文献综述

2.1 概述
特色小镇项目通常需要依据当地的特色产业进行总体的规划建设,建设内容丰富,涉及专业领域较多,项目投入资金大,随着中国经济进入“新常态”,各级政府财政越来越吃紧,因此采用 PPP 模式,给项目建设及运营引入社会资本将会成为特色小镇项目开发的发展方向。
2.1.1 特色小镇的概念、特征及分类
1)特色小镇的概念
特色小镇不同于行政区划上面的“建制镇”,通常指以特色的产业、环境或文化为基础,通过政府、企业等多方共同规划建设,使其拥有独特的文化或产业、完善的基础设施、良好的生态环境、以及灵活的制度的一种区域发展新模式[8]。曾江(2016)认为,特色小镇属于促进区域发展的新平台,是国家提出的“新型城镇化”实践应用[9]。周晓虹(2017)也指出,特色小镇既是一种提高有效供给、加快产业转型升级的经济模式,也是一种要素集聚、制度灵活、协同共享的社会治理模式[10]。
2)特色小镇的特征
根据浙江特色小镇实践经验,产业是特色小镇发展的核心,在产业定位上要突出“特而强”,另外在功能上要求“聚而合”,形态上要求“精而美”,在机制上力求“新而活”。根据上述特色小镇的要求,对其特征总结如下:
(1)产业特色突出。金永亮(2016)对浙江特色小镇的实践进行研究时候指出特色小镇的规划建设,首要工作就是要做好产业定位[11]。在产业上面要做到“特而强”,这里的“特”则要求特色小镇要有自己独有或擅长的产业领域,“强”是指整个小镇要围绕自身特色产业,做好文章,加大要素投入,使得小镇的特色产业在行业中有较强的实力,在社会上也有强大的竞争力。
(2)功能相容性。特色小镇要求功能上“聚而合”。“聚而合”不是指要素简单的数量相加,“聚”是指特色小镇需要整合产业、生态环境、文化内涵及社区等功能,“合”则要求特色小镇的功能要服务于产业,互相契合发展。郑欣(2019)在对中国特色小镇的概念和特点的研究中,认为特色小镇在规划时必须以“特色”为抓手,充分利用小镇本身所具有的历史文化、地域环境、产业结均特点,建设成一个独特的有魅力的小镇[13]。(3)空间利用高效。特色小镇要求形态上“精而美”“精”指的是特色小镇建设范围不宜过大,在有限的土地上面,最大限度的聚集先进的资源,高效利用土地,做到“小而精”。“美”则强调小镇的形态要符合正常审美及当地的生态环境要求,不仅自身建筑形态要“美”,也需要与周围环境和谐相处。

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2.2 风险识别
在特色小镇项目中引入 PPP 模式后,由于项目的权利义务进行重新划分、参与方增加、融资方式也改变,其项目存在的风险因素变得更加复杂,所以全面系统的对项目风险进行分类并识别就显得十分重要。
2.2.1 项目风险分类
特色小镇 PPP 项目是 PPP 模式项目的一种,而 PPP 模式项目具有参与方众多、投入资金大、融资方式多样、建设周期长等特点,其风险的类型也变得十分的复杂。对于风险类型的划分,在不同的视角下可以得到不同的分类结果[37],元旭(2007)指出项目运作的不同的阶段,其目标也不相同,各个阶段的风险也不一样,即风险具有阶段性[38]。杨悦(2015)依据影响范围大小把项目风险分为系统风险和非系统风险,并对风险分担和风险转移这两块内容进行研究[39]。王雪青(2007)根据风险的空间层次,介绍了宏观、中观及微观层面的风险,然后通过对这三个层次风险特点的比较,进行风险分担及分担方案相关的研究[40]。本文通过文献的阅读,对采用 PPP 模式的项目的风险类别进行总结归纳,归纳结果如表 2.3 所示。

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第 3 章 特色小镇 PPP 项目风险指标体系构建................................ 23
3.1 特色小镇 PPP 项目风险指标体系的初步构建.................................. 23
3.1.1 特色小镇 PPP 项目风险因素特征分析................................... 23
3.1.2 风险指标体系构建原则..............................23
第 4 章 基于情景分析法对湖州 MY 小镇 PPP 项目的风险深度识别..........52
4.1 项目概况................................52
4.1.1 建设内容...........................................52
4.1.2 合作模式..................................52
第 5 章 基于物元分析模型对湖州 MY 小镇 PPP 项目风险综合评价..........68
5.1 基于物元分析模型综合评价法..................................68
5.1.1 物元的概念....................................68
5.1.2 物元分析模型的适用范围和优势............................68

第 6 章 湖州 MY 小镇 PPP 项目风险应对与控制措施

6.1 政策与环境风险应对
政策与环境风险是影响湖州 MY 小镇运行的重要因素。只有建立良好的信用机制,明确土地授权与承诺,保持政策的稳定性及延续性,妥善应对宏观经济变化,建立行政审批责任分解制度等才能确保项目的顺利运行。
6.1.1 建立良好的信用机制
政府信用作为政策与环境风险源中高不确定性、中等损失、高分歧的关键风险因素,通过物元分析,其与三级风险的关联度为 0.39,定义为三级风险。
湖州 MY 小镇项目是由政府和社会资本共同合作进行建设及运营,参与各方在项目实施过程中都有自己的利益考量,容易出现为了各自的利益而损害自身信用的事件,为了消除各方的疑虑,从而实现利益共享的目的,建议在合同谈判阶段,就要在合同中明确约定各方的权利和义务,另外,也可以适当引入保险机构,通过第三方的信用叠加来减少信用危机。
实际在湖州 MY 小镇在实施过程中采纳了该条建议,在主合同中详细约定了参与各方的权利和义务,并约定了解决争议的准则,同时在主合同签订后,又通过签订补充协议的形式,在合同关于政府义务条款中提到需要政府提供由社会资本方认可的第三方国有企业(AA 级)信用担保,有效减少政府信用危机。
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第 7 章 结论与展望

7.1 结论
为推动区域经济发展,缓解地方财政压力,国家在大力鼓励建设特色小镇项目同时逐渐引入 PPP 模式,目前特色小镇的应用还处于初期阶段,而 PPP 模式在国内也是近些年才推出,两者的结合有其优势但也隐藏了各项风险,因此本文针对特色小镇 PPP 项目的特点,采用实证方式对特色小镇 PPP 项目进行风险识别和评价方面的研究,研究成果如下:
(1) 按照风险来源的不同对特色小镇 PPP 项目的风险进行分类,共计分为五个类别:政策与环境风险院、建设风险源、市场风险源、经济风险源、运营管理风险源,它们作为指标体系的一级风险指标,然后对一级风险指标所包含的二级风险指标进行补充,建立了包含 3 个层次,5 个方面,65 项二级风险指标的初步风险指标体系。经过与实际案例比较及匹配、风险因素存在性调查、专家访谈等方式对指标体系进行筛选,最终建立了 3 个层次,5 个方面,38 项二级风险指标的特色小镇 PPP项目的风险指标体系。
(2) 依据已构建的风险指标体系,邀请专家对湖州 MY 小镇的风险因素发生的可能性和损失度进行评分,然后分析数据找出指标体系中的关键风险因素,以此作为情景变量,并且根据风险分类方式,建立不确定性轴向,接着对情景进行开发并分析情景内容,其内容作为项目风险管理一部分,可以为项目风险管控提供警示与指导。经过对风险因素的深度识别,得到关键风险、较关键风险、较关键的客观风险 12 项,并且开发了四个风险情景:第一,安全情景,即政策与环境、市场、运营各方面发展良好;第二,市场风险,但市场不景气,运营效果不佳;第三,政策与环境风险,政策调整,政府未履行其义务,运营效果不佳;第四,系统风险,政策与环境、市场、运营三方面都没有对项目开展进行有效的支持。
参考文献(略)


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